【上交所】2019上交所董秘资格证考试指南(备战科创板)

作者:董秘俱乐部
科创板由上交所部署规划,而目前还没有对科创板董事会秘书有特别的要求出来,今年上交所董事会秘书考试将会是一番热闹的景象。

文 | 董秘俱乐部


01.

/ 2019上交所董事会秘书任职资格考试安排/ 


2019上交所的董事会秘书任职资格培训安排时间已经出来了,拟考证尤其是想在科创板大干一场的企业可以提前排队报名,安排一下。


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上交所最近一期董秘资格证的培训时间、地点:


  • 培训时间:3月6日-3月8日12:00。

  • 报到时间:

  •     3月5日(周二)14:00-21:00

  •   3月6日(周三)08:00-08:40

  • 培训地点: 上海皇廷花园酒店(上海市浦东新区华夏东路1539号)


科创板由上交所部署规划,而目前还没有对科创板董事会秘书有特别的要求出来,今年上交所董事会秘书考试将会是一番热闹的景象。


上交所1月底已发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。据估计,2019年6月之前会启动科创板的工作,而最快或在2019年3-4月份就能接受有关企业的申报材料。


02.

/上交所董事会秘书资格证考试常见问题 / 


问一:董秘资格证是哪个机构颁发的?


目前国内只有三家机构可以颁发董事会秘书资格证书,分别是上海证券交易所,深圳证券交易所和全国中小企业股份转让系统(新三板)。考试只能到上述3家机构进行报名和考试,市场上所有的代报名、考试包过等机构都需要大家提高警惕。


问二:哪些人可以报名上交所董秘资格证考试?报考条件是什么?


《深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务代表资格管理办法》的要求举办的,其中第七条要求参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司(拟上市公司)董事会推荐,并出具标准的推荐函,因此包括条件理解为:


①因此,报考人员仅限于拟上市公司现任或拟任董事会秘书/证券事务代表且未取得过本所董秘资格证的。


具有董事会出具的推荐函


③也各类风险投资、社会中介机构等非拟上市公司并不包含在深交所培训考试范围内


④培训并未对社会开放,不接受个人名义报名。


问三:上交所是如何组织董秘资格证培训与考试的?


上交所董秘资格证考试主要是通过线上报名,统一组织4天线下培训与考试。


前3天统一培训,第4天上午考试;中午通知不合格人员;考试合格者,第4天下午将颁发“上市公司董事会秘书资格证书”。现场还会组织交流会的,各位董秘和老师们互相交流哦。


问四:企业准备上市一定要先考取董秘资格证吗?


上交所对上市公司持有董秘资格证书的规定:


①上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。因此企业的董事会秘书可在上市后三个月内参加交易所相关监管部门组织的董事会秘书资格培训与考试,并通过考试获取证书。


②上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书,但并未在时间上有具体要求。


③根据现行发行审核的规则要求,拟上市公司董事会秘书并未要求在上市前持证上岗,因此是否取得资格证对于企业上报材料不会有任何影响


问五:上交所的董秘考试怎么报名?


这里要指出,上市公司董秘资格证考试报名和拟上市公资格证考试报名有所不同。


已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训,不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系,报考董秘资格证的上市公司董秘直接与交易所联络员沟通预约报名,上交所统一安排。


拟上市公司则是先要网上预报名。预报名方式是指不设定报名截止时间和人数上限,学员可随时登陆系统进行报名,形成独立排队队列。每期培训前系统自动通知排名靠前且符合条件的学员参加。


① 董秘在上交所官网在线预报名,预报名系统中填报个人和企业信息,自动形成排队!


② 上交所在数据中选取出本期参训考试的学员,一般一期选取200人


③ 上交所短信/邮件通知参学学员时间和地点,并邀请学员确认报名(一定要确认报名,错过时间参加不了)


④ 已成功报名的学员根据短信提示确认报名,并根据提示完成缴费(只能在线缴费)


⑤ 带上身份证、董事会推荐函原件参加培训


⑥ 参加加考试(现场要收纸质版董事会推荐函)


⑦ 考试合格者现场颁发证书


问六:上交所董事会秘书资格证在哪里报考?


考试报名现在在交易所官网在线预约报名,记得只有和一个途径哦(谨防骗子)。在这小编把网址分享给大家!


上交所:https://et.sseinfo.com/ssenewtrain/login.jsp


问七:上交所上市公司董秘资格证考试和拟上市公司董秘资格证考试一年有多少次?培训是一样的吗?


上市公司董秘资格证培训考试与拟上市公司董秘资格证培训考试有细微的不同。


上交所在2017年会组织9次董秘资格证考试,其中8次是拟上市公司董秘资格证培训考试,3天培训,1天考试和发证;参加人员是预报名系统选取的拟上市公司董秘,其中也有10名上交所推荐的上市公司董秘。


其中1次是上市公司专场,是2天培训,1天考试和发证;参加人员是上交所选定的上市公司在职董秘和证代。


问八:上交所董秘考试去哪里考?


这个具体是以上交所发送的通知为准。若董秘报名成功之后,上交所会以短信和邮件形式发送培训考试的时间和地点给到考生;每次考试的地点都有所不同,但主要是安排在上海;部分会安排在附近的城市,比如杭州。


问九:董秘资格证考试的费用是多少?


2600元/人(含培训费、培训期间餐饮费,不含住宿费)。

缴费只能网上转账,而且是必须在上交所要求的时间段内完成转账,否则视为报名失败。


问十:董秘资格证考试的补考问题


一次考试不通过,上交所会给与一次补考的机会,补考不收取费用


问十一:董秘资格证是怎么考试的?考试有哪些题型?


考试是培训现场书面、闭卷考试,题型为单选题、多选题和判断题,考试时长为180分钟,满分100分,60分以上为合格,考试合格者颁发董秘资格证。


问十二:董秘资格证考试难么?通过率多少?


上交所董秘考试还是比较简单的,主要针对上市规则的考核;正常通过率在80%左右,未通过学员有一次免费补考的机会。


问十三:上交所董秘的考试内容包括哪些?


考试内容:以上海证券交易所《股票上市规则》为主(该部分课程采用视频教学),侧重考查信息披露、合规运作、董秘的权利、义务与法律责任、上市公司公司治理等内容。


问十四:我是新三板企业,已考取了上交所的董秘资格证,还需要考新三板的董秘资格证吗?


因各交易所的规则不一样,已经取得沪深交易所董秘证的新三板挂牌企业董秘,还得通过股转公司自己的董秘资格考试才可以。


上交所的董秘证,主板、中小板认可,创业板、新三板不认可。


问十五:我曾获得上交所董秘资格证明,现已正式担任上交所上市公司董事会秘书一职,需要换证,请问如何操作?


您需将上交所董秘资格证明原件(蓝本)和董事会决议复印件交由本所上市公司监管员签字,并由监管员转交培训中心,经查询核实后,将为您更换新证(红本)。持有深交所董秘资格证书的不需换证。


问十六:怎么样才可以快速报名成功呀?影响报名成功的关键因素是什么?


为提高培训成功率,建议培训前做好以下准备工作:

① 提前关注培训中心微信订阅号,及时获得培训通知;

② 报名前在系统中完成注册和添加培训人员信息;

③ 拟上市企业人员报名前准备好公司上市相关基本信息,董秘资格培训报名请准备好公司推荐函电子版。


问十七:如果在上交所报名成功后,去不了怎么办?


如果因特殊原因去不了,上交所会电话沟通协调到下一期参加。如果两次都不参加,则需要重新排队。


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