导读:又到周三粉丝学习交流日了,董秘俱乐部会定时推送董秘考试真题,考试重点章节学习等等内容,供广大董秘朋友们观看与交流,希望大家都能够学以致用,在以后的工作中发挥自己的能量,这也是我们董秘俱乐部的初衷。
1、下列哪一项不属于董事会秘书的职责:( D )
A、负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作
B、负责公司信息披露的保密工作
C、关注媒体报道并主动求证真实情况
D、协助控股股东对外投资事项
2、上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流,建立和投资者沟通的有效渠道,定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后( B )举行年度报告说明会。
A、五日内
B、十日内
C、十五日内
D、1个月内
3、根据《证券法》的规定,向累计超过( C )人的特定对象发行证券为公开发行。
A、500
B、1000
C、200
D、2000
4、发行人申请股票在创业板上市,其股本总额不少于( B )。
A、1000万元人民币
B、3000万元人民币
C、5000万元人民币
D、3500万元人民币
5、下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是( D )
A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;
B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;
C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币;
D、购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。
6、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制( A )。
A、简式权益变动报告书
B、详式权益变动报告书
C、要约收购报告书摘要
D、要约收购报告书
7、某公司正在筹划一项重大购买资产的事项,将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议,但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道,上市公司应当最先在( D )时点及时履行信息披露义务。
A、董事会批准时
B、协议签署时
C、总经理筹划时
D、市场出现该事项的传闻时
8、年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的( D )个月内举行。
A、1
B、2
C、3
D、6
9、A公司董事会召开会议,审议一项A公司与其控股股东的关联交易,A公司董事会成员7人,实际出席会议5人,其中有3名董事属于关联董事(另有1名关联董事缺席),根据《上市规则》规定,该关联交易的议案须( D )。
A、该董事会不得举行
B、该议案必须经出席董事的2/3以上同意
C、该议案必须经出席董事的1/2以上同意,且经非关联董事1/2以上同意
D、董事会直接将该议案提交股东大会审议
10、上市公司董事会成员为( A )。
A、5-19人
B、3-15人
C、7-21人
D、9-1 5人
11、上市公司下列规则不需提交股东大会审议批准的是( A )。
A、总经理工作细则
B、董事会议事规则
C、监事会议事规则
D、股东大会议事规则
12、发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( C )内,不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、48个月
13、根据《股票上市规则》,对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的,公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计,审计截止日距协议签署日不得超过( B )。
A、三个月
B、六个月
C、九个月
D、一年
14、在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的( C )内不得转让。
A、三个月
B、六个月
C、十二个月
D、二十四个月
15、上市公司出现下列哪种情形时,不需要向交易所报告并披露:( D )
A、公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);
B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押;
C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚:
D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。
16、持有公司( B )以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时,公司应及时向本所报告并披露。
A、10%
B、5%
C、3%
D、1%
17、上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过( )年的,应当每( )年重新履行关联交易审议程序及披露义务。( B )
A、2 2
B、3 3
C、5 5
D、以上均不对
18、上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票,2008年11月15日,以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述( C )规定。
A、高管禁止买卖公司股票相关规定
B、《证券法》禁止内幕交易规定
C、《公司法》禁止短线交易规定
D、刑法修正案相关条款
19、以下关于上市公司定期报告编制和披露中各方责任的描述中,不适当的是( C )
A、公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告真实、准确、完整签署书面确认意见
B、公司监事会应当依法审核并提出书面审核意见
C、为保证定期报告披露及时,未经董事会审议也可以先行披露
D、相关高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议
20、上市公司A对外投资设立全资公司B,A公司拟在两年内分三次缴足出资额,首次出资6000万元人民币,第二次出资金额为3000万元人民币,最后一次出资金额为1000万元人民币,A公司最近一期经审计的净资产为1.7亿元人民币,A公司应以以下哪个金额适用《上市规则》第九章“应披露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。( D )
A、3000万元人民币
B、6000万元人民币
C、9000万元人民币
D、1亿元人民币
21、上市公司出现下列哪些情形时应当及时发布澄清公告:( D )
A、国内知名网站有关于公司董事长在国外拥有居留权的报道;
B、证券分析师依据往年的定期报告对公司当年经营业绩的预测分析;
C、某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案;
D、主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动。
22、持有上市公司已发行的可转换公司债券( )及以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少( ),应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。( B )
A、30%、10%
B、20% 10%
C、20% 5%
D、10% 5%
23、以募集方式设立股份有限公司的认股人从( C )起不能抽回其出资。
A、认购股份之后
B、缴付出资之后
C、公司创立大会召开之后
D、公司成立之后
24、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经(A)审议通过,并在二个交易日内公告,说明情况原因以及影响。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、战略委员会
25、发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起(B)内不得转让。
A、半年
B、一年
C、二年
D、三年
26、采用集中竞价方式回购股份的,上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的(D)个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的(D)个交易日内予以公告,并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
A、二三
B、二四
C、三二
D、五二
27、上市公司距回购期届满(C)个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
A、一
B、二
C、三
D、四
28、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况),董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起(B)个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
A、3
B、5
C、10
D、15
29、上市公司(D)应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施。
A、监事会
B、股东大会
C、内审部门
D、董事会
30、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后,深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括(D)。
A、深圳证券交易所网站
C、巨潮资讯网
B、交易系统
D、和讯网
31、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的(D)以上,且绝对金额超过(D)万元人民币,根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,应当提交股东大会审议
A、10%,1000
C、30%,3000
B、30%,100
D、50%,5000
32、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:C
A、连续一百二十个交易日内,中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
B、连续一百二十个交易日内,主板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、连续一百二十个交易日内,中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股
D、连续一百五十个交易日内,创业板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股
33、在持续督导期间,保荐机构发生变史,新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作,且持续督导的时间不得少于(C)会计年度。 2年
A、半个
B、一个
C、两个
D、剩余的
34、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的(A)。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4%
35、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织,拟对公司进行收购的,该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过(B)。
A、1/3
B、1/2
C、2/3
D、3/4
36、某中小企业板上市公司2009年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2010年2月1日,对外担保余额2.8亿元(不含对合并报表范围内的子公司的担保),公司拟新增对第三方的对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:(C)
A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议,不提交股东大会审议
C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式
D、提交股东大会审议并提供网络投票方式
37、募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过(B)的上市公司应当调整募集资金投资计划。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
38、上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前(B)个交易日内,按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
A、2
B、3
C、5
D、7
39、上市公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股权登记日前(B)交易日内披露方案实施公告。
A、两至三个
B、三至五个
C、五至八个
D、十个
40、上市规则所指的披露的及时是指自起算日起或触及规则披露时点的(B)个交易日内。
A、一
B、二
C、三
D、五
41、上市公司(B)的负责拟定股权激励计划草案。
A、董事会下设审计委员会
B、董事会下设薪酬与考核委员会
C、董事会
D、股东大会
42、上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成,其中独立董事应占(B)并担任召集人,且至少应有(B)名独立董事为会计专业人士。
A、1/3以上,1
B、1/2以上,1
C、2/3以上,2
D、3/4以上,2
43、在股东大会召开10日前,以下股东可以提出临时提案的是(D)。
A、合计持有公司1%股份的股东
B、持有公司2%股份的股东
C、持有公司2.8%股份的股东
D、持有公司5%股份的股东
44、上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的(B)以上通过:
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、4/5
45、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加(C)的,应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告:
A、千分之一
B、千分之五
C、百分之一
D、百分之二
46、控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的,任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的(C)。
A、1%
B、2%
C、5%
D、以上都不对
47、上市公司发生的交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的【C】以上,且绝对金额超过【C】万元人民币,应当及时披露。
A、5%,100
B、5%,500
C、10%,100
D、10%,1000
48、上市公司发生的交易的成交金额(含承担债务和费用〉占上市公司最近一期经审计净资产的【D】以上,且绝对金额超过【D】万元人民币,应当及时披露
A、5%,100
C、10%,100
B、5%,500
D、10%,1000
49、上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后(A)内,向中国证监会报送重组业务总结报告。
A、15个交易日
C、30个交易日
B、15个工作日
D、30个工作日
50、公司应在年报披露后(B)交易日内通过互联网举办年度报告说明会,有关通知至少应提前(B)个交易日以临时报告的形式发出。
A、15个,3
B、10个,2
C、10个,3
D、15个,2
51、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:(C)
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上
52、可转换公司债券自发行结束之日起(D)后方可转换为公司股票,特股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
A、三个月
B、四个月
C、五个月
D、六个月
53、上市公司应当在股票上市后(C)建立内部审计制度,并设立内部审计部门,对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
A、一个月内
B、三个月内
C、六个月内
D、十二个月内
54、某上市公司董事会成员共有9人,现一名董事向董事会提出书面辞职,其辞职生效时间为:(A)
A、辞职报告送达董事会时
B、董事会审议批准时
C、股东大会审议批准时
D、继任董事到任时
55、上市公司董事会审议对外提供财务资助时,当表决人数不足(B)人时,应直接提交股东大会审议。
A、2
B、3
C、5
D、以上都不对
二、多项选择题(20题,每题1.5分,共30分)
ABCD 1、上市公司公开发行要求其财务状况良好,符合《证券发行管理办法》的下列规定:
A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定;
B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;
C、资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;
D、经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形;
E、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。
ACE 2、存在下列那些情形之一的,为拥有上市公司控制权:( )
A、为上市公司持股50%以上的控股股东;
B、可以实际支配上市公司股份表决权超过20%;
C、通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;
D、通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会三分之二以上成员选任;
E、依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
ACDE 3、上市公司公司网址和咨询电话号码应:( )
A、应当在定期报告中公布
B、当网址或咨询电话号码发生变更后,公司应当在定期报告中予以特别说明
C、应当及时更新公司网站,更正错误信息
D、应当以显著标识区分最新信息和历史信息
E、应当避免在公司网站上刊载对投资者决策产生误导的有关信息
ABCD 4、发生以下情况时,持有、控制上市公司5%以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务:( )
A、相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权;
B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态;
C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化;
D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组;
E、相关股东或实际控制人发生亏损。
ABD 5、上市公司拟披藉的信息属于( ),按照上市规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的,公司可以向交易所申请豁免按上市规则披露或履行相关义务:
A、国家机密
B、商业秘密
C、敏感信息
D、交易所认可的其他情况
BCDE 6、M上市公司2007年度经审计后的总资产为48500万元,经审计的营业收入为20900万元,经审计的净利润为1050万元,经审计的净资产为31000万元。截止日前,公司尚未披露2008年年度报告。M公司下面非关联交易需要提交股东大会的( )
A、M公司以4900万元的市场价格购买一处建筑物;
B、M公司出售其一控股子公司100%股权,该子公司2007年度净利润为550万元;
C、M公司出售土地使用权,该交易能产生利润600万元;
D、M公司与N公司签定一项协议,两公司共同投资设立一家新公司,M公司以其生产设备和厂房进行投资,该资产账面价值为15600万元;
E、M公司收购一家设备加工厂100%股权,该加工厂2007年营业收入为11000万元。
ABCE 7、独立董事应当就( )事项向董事会或股东大会发表独立意见
A、提名、任免董事;
B、聘任或解聘高级管理人员;
C、与上市公司股东发生总额高于300万元的资金往来;
D、对控股子公司提供担保;
E、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。
ABE 8、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时,如果因为比较基数符合( )情形,经本所同意可以豁免进行业绩预告。
A、上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币;
B、上一年半度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币;
C、上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币;
D、上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币;
E、上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币。
ABD 9、上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是( ):
A、不得变相改变募集资金用途;
B、单次补充流动资金时间不得超过六个月;
C、单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的30%;
D、不得影响募集资金投资计划的正常进行;
E、不使用闲置募集资金进行证券投资。
ABCD 10、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能会损害公司利益或误导投资者.符合如下条件之( )的可以暂缓披露相关信息:
A、拟披露的信息未泄漏;
B、有关内幕人士已书面承诺保密;
C、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动;
D、向交易所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限,且申请经交易所同意;
E、虽然消息泄露但未引起股价异常波动。
ABCDE 11、下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为( )
A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、发行人控股的公司的高级管理人员
D、担任发行股票公司审计师的中介机构
E、公司内部参与发行的工作人员
ABCD 12、上市公司发生提供担保事项时,应当经董事会审议后及时对外披露。提供担保事项属于( )情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议;
A、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保;
B、上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;
C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%;
E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的30%且绝对会额超过3000万元人民币;
ABCDE 13、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容( )
A、教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
B、与上市公司是否存在关联关系;
C、披露持有上市公司股份数量;
D、与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
E、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
ACDE 14、以下说法正确的是( )
A、交易涉及的资产总额占上市公司上一期经审计总资产的50%以上的重大交易,应当提交股东大会审议;
B、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一期经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元人民币的交易需履行披露义务,也需要提交董事会审议。
C、仅因为利润指标达到50%的交易,如因比较基数较小的原因可以申请豁免提交股东大会审议。
D、对于需要提交股东大会审议的交易,若交易标的为股权的,审计截止日距协议签署日不得超过6个月,若交易标的为资产的,评估基准同距协议签署日不超过1年。
E、对于需要提交股东大会审议的交易,公司需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构。
ABDE 15、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些( )情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:
A、董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;
B、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;
C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时:
D、董事会认为有必要时;
E、监事会提议召开时。
ABC 16、上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后,还应当在出现下列( )情形时及时履行披露义务:
A、上市公司就购买资产事项签署协议;
B、上市公司解除已签署的购买资产协议:
C、上市公司签署购买资产的补充协议;
D、上市公司完成购买资产的交付手续。
ABD 17、上市公司披露的澄清公告应当包括下列哪些内容( ABD ):
A、传闻内容及其来源;
B、传闻所涉及事项的真实情况;
C、传闻可能造成的影响;
D、有助于说明问题实质的其他内容。
ABCDE 18、上市公司董事、监事和高级管理人员应当在( )时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息:
A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;
B、新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内;
C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;
D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;
E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
ABCDE 19、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事:( )
A、交易对方;
B、在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职;
C、拥有交易对方的直接或间接控制权的;
D、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员;
E、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员。
ACDE 20、上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。下列说法正确的是:
A、董事会应当及时编制定期报告草案,提请股东大会审议;
B、证券事务代表负责将定期报告送达董事审阅;
C、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;
D、监事会负责审核董事会编制的定期报告;
E、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
三、判断题(30题,每题0.5分,共15分)
1、上市公司申请暂缓披露相关信息的期限一般不超过三个月。 ( × )
2、公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。 ( √ )
3、上市公司出现股权分布不符合上市条件持续达到20个交易日的,其股票及其衍生品种将被强制停牌。 ( √ )
4、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。 ( √ )
5、持有创业板上市公司股份5%以上的股东,通过交易所交易系统减持股份每达到1%时须及时对外披露,但无须停止交易。( √ )
6、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息,本所可在交易时间对公司股票停牌。( × )
7、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经出席会议的董事的过半数通过。( × )
8、上市公司临时报告都应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。( √ )
9、 A公司为上市公司,B公司与A公司同属某国有资产管理机构控制的法人,B公司与A公司不构成关联关系,B公司总经理担任A公司的董事,该总经理也不属于A公司的关联自然人。( × )
10、上市公司成立控股子公司属于上市规则规范的对外投资,应当按照上市规则92条或93条的规定,按照子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。(× )
11、上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时,公司可以免于履行信息披露义务。( × )(事前申请)
12、根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字(2007)128号)的规定.上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的,应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。( √ )
13、股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。( √ )
14、股东大会召开前,董事会可以增加临时提案。( × )
15、上市公司非公开发行股票涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的,资产审计结果、评估结果和经审计的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。( √ )
16、上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票。( × )
17、上市公司自刊登重大资产重组预案后至发出召开股东大会的通知前,董事会每隔30个交易日应当就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。( √ )
18、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,但可以代理其他董事行使表决权。( × )
19、王某为某上市公司的董事会秘书,7月27日出差到外地一个月,此期间由证券事务代表履行其职责,因此,王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。( × )
20、上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。( × )
21.上市公司董事、监事、高级管理人员可以应其提名人、兼职的股东的要求提供相关重大信息,但提供时应告知对方保密。( × )
22、上市公司应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的,或者在按规定披露前已经泄漏的,公司应当第一时间向本所申请停牌,直至按规定披露。 ( √ )
23、上市公司在对外交易时仅与他人签署意向书而未签订正式协议的,可以不做相应披露。( × )
24、上市公司聘任独立董事的,其中应至少包括一名会计专业人士,会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。( √ )
25、上市公司独立董事可以接受两名非独立董事的委托代为出席公司董事会。 ( × )
26、上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员,以及公司认为应当激励的其他员工,但不应当包括独立董事。(×)
27、上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开( √ )
28、承诺人作出股份限售等承诺的,其所持股份因司法强制执行、继承等原因发生非交易过户的,受让方可不遵守原股东作出的承诺。( × )
29、独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 ( √ )
30、当网络上出现关于某公司高管涉嫌违规被停职的传言时,该公司可直接通过投资者关系互动平台立即进行澄清。( × )